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红黄蓝被指控违反证券 有投资者已损失超十万美元

原告指控红黄蓝违反证券原告指控红黄蓝和其高管违反《1933年证券》(《证券》)和1934年《证券交易法》(《交易法》), 要求其对投资者损失进行赔偿。起诉书称,在整个诉讼期间,被告对公司的业务、运营和合规政策做出了实质性的虚假和误导性陈述。具体地说,被告作出了虚假和/或误导性的陈述...

凤凰财经 2017-11-30 06:58:49

新三板与四板拟纳入《证券》调整 逾3.1万家企业将受益

证券日报报道,作为我国多层次资本市场的“塔基”部分,新三板及区域性股权交易市场(俗称四板市场)正在得到重视。在此之前,《证券》修订草案已将证券交易场所划分为证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所(新三板)和按照国务院规定设立的区域性股权交易市场三个层次。业内认为,未来两大层次市场纳入《证券法》调整范畴...

凤凰财经 2017-11-16 08:30:19

新三板与“四板”拟纳入《证券》调整

证券》修订草案已将证券交易场所划分为证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所(新三板)和按照国务院规定设立的区域性股权交易市场三个层次。   据《证券日报》记者不完全统计,截至目前,新三板企业数量已超1.1万家,而全国40家区域性股权交易市场挂牌企业也已超过2万家...

凤凰财经 2017-11-16 08:00:15

评赵薇夫妇被罚30万:证券修订版或提高处罚上限

再次引发了舆论对《证券》中对证券违法违规行为处罚过轻的讨论。根据现行规定,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人存在信息披露违法违规行为,将责令其改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。由此可见,在目前法律框架内...

凤凰财经 2017-11-14 09:40:08

评赵薇夫妇被罚30万:证券修订版或提高处罚上限

再次引发了舆论对《证券》中对证券违法违规行为处罚过轻的讨论。根据现行规定,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人存在信息披露违法违规行为,将责令其改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。由此可见,在目前法律框架内...

凤凰财经 2017-11-14 09:30:26

光大证券内幕交易案当事人再审申请被最高法驳回

原标题:光大证券内幕交易案当事人再审申请被最高法驳回   中国网财经10月27日讯 证监会新闻发言人27日表示,近日,最高法裁定驳回光大证券内幕交易案当事人之一杨剑波提起的再审申请。

凤凰财经 2017-10-27 16:51:00

光大证券内幕交易案当事人再审申请被最高法驳回

原标题:光大证券内幕交易案当事人再审申请被最高法驳回   中国网财经10月27日讯 证监会新闻发言人27日表示,近日,最高法裁定驳回...

凤凰财经 2017-10-27 16:45:19

涉嫌违反证券有关规定 山鹰纸业财务负责人韩玉红被证监会立案调查

截至目前韩玉红女士证券账户剩余公司股票7,400股。   根据相关规定,韩玉红作为山鹰纸业高级管理人员,其证券账户的上述交易行为违反了上市公司董事、监事及高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五的相关规定;违反了《证券》第四十七条的规定,构成了短线交易...

凤凰财经 2017-10-13 15:18:32

证监会:修订中的证券草案二审稿拟增投资者保护专章

  证券拟明确一系列投保要求   近年来,随着我国资本市场日渐发展,投资者保护的制度体系日益完善。目前,证券、公司法、基金法、刑法及大量行政法规和规章共同构建了我国资本市场的投保规则体系。   这一体系还在进一步完善过程中。证监会投保局负责人透露,正在修订中的证券法草案二审稿拟增加投资者保护专章...

凤凰财经 2017-10-12 08:19:30

证券修订案二审稿拟增加投资者保护专章

正在修订中的证券草案二审稿拟增加投资者保护专章,明确维护投资者权益的要求,将广泛涉及规范现金分红、投资者适当性管理、先行赔付制度、持续信息披露、增加证监会投资者教育及处置系统性风险职责等内容。同时,证监会已划定下一阶段投资者保护重点工作,将围绕完善证券期货纠纷多元化解机制、深化普惠金融服务...

凤凰财经 2017-10-12 08:18:28

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